華爾街見聞網站介紹過,所謂“黑池”,就是證券交易所之外的“私人”交易平臺,通常由大型跨國銀行及證券公司創立和營運,最大的特點就是不對外披露證券買賣的價格、數量等信息,進行私下撮合、匿名交易。Barclay的LX是華爾街最大的“黑池”之一。
據Schneiderman稱,此次起訴得到了前巴克萊高級交易員的幫助。除了起訴巴克萊違反了馬丁法案(Martin Act)外,Schneiderman還將尋求讓它巴克萊作出賠償(給投資者)。
缺乏監管和透明度的“黑池”引起了包括美國證券交易委員會(SEC)在內的監管機構的關注,它們承諾會加強監管。本月初,SEC主席Mary Jo White指出有相當多的買單和賣單被私人機構所獨有,掩蓋了真實的股票交易量。
《華爾街日報》于5月末報道,金融業監管局已開展調查“黑池”經紀商如何接單、如何執行交易。而在此之前,面對潛在監管壓力,高盛正考慮關閉旗下私營股票交易平臺Sigma X,該平臺是全球最大的“黑池”交易平臺之一。
塞密斯交易公司(Themis Trading)股票交易部們聯席主管Joe Saluzzi告訴彭博社:
這顯然辜負了投資者的信任。很明顯,事到如今,美國證券交易委員會需要介入進來,它需要知道在這些暗箱里究竟發生了什么事情。只有巴克萊一個這么做么?誰也不知道。
巴克萊回應稱:
我們對待此類控訴十分嚴肅認真。巴克萊一直在配合紐約總檢察長和SEC(調查),也在銀行內部開展了自我審查。
受此官司影響,巴克萊銀行取消了原定于昨日發行的15億美元的債券。